为进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的行为，深圳证券交易所昨天发布《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》，并自发布之日起实施。通知要求，上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任2个交易日内起，离任人员所持股份将全部予以锁定，离任6个月后的12个月内，如有意出售本公司股票的，可向深交所申请解除限售，但出售股票总数的比例不得超过50%。   

高管难借离任抛股票

据介绍，该规定主要针对近期个别中小企业上市公司的董事、监事和高级管理人员借离任之机大肆出售手中持有的本公司股票，牟取巨额利润的行为，从而保障广大股民尤其是中小投资者的利益。

通知要求，上市公司应当及时按要求制定关于董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的专项管理制度。在公司章程中应明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。

同时，上市公司应当自本通知发布之日起3个月内根据上述规定修改《公司章程》；上市公司董事、监事和高级管理人员应当在本通知发布之日起1个月内签署修订后的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并按深交所规定的途径和方式提交已签署的相关书面文件和电子文件。

股票解锁也要申请

通知还要求，上市公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托上市公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。自上市公司向深交所申报相关人员离任信息并办理股份加锁解锁事宜的2个交易日内起，离任人员所持股份将全部予以锁定，同时离任人员增持本公司股份也将予以锁定。

离任信息申报之日起六个月后的第1个交易日，深交所和中国结算深圳分公司以相关离任人员所有锁定股份为基数，按50%的比例计算12个月内可以出售的股票额度，同时对上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其可解锁额度即为其持有本公司股份数。

高管配偶不能违规炒股

通知还对公司高管申请解除限售，高管配偶买卖本公司股票等其他事项进行了明确规定。如上市公司定期报告公告前30日内，上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，公司重大事项发生之日或在决策过程中至依法披露后2个交易日内，相关高管的配偶不得买卖本公司股票。违反以上规定的，董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。